胡敏东莞凤岗律师解析上海自贸区

东莞凤岗律师获悉

作者简介：

Hu Min是的的律师，也是上海的律师事务所的合伙人，毕业于伊利诺伊州理工大学，四川大学和美国的外国研究大学。他当前的业务领域是房地产，建筑工程和基础设施以及投资和融资。

在《腰带和道路倡议》的国家战略下，中国将在全球化，国际化和区域合作的道路上遇到更多的机会和挑战。上海自由贸易区采用了一个法律框架，该法律框架由上海中央法规和地方立法之间的相互合作组成，并实施了“进入前国家待遇”和“负面列表”的开放管理模型。上海自由贸易区将继续充当先驱测试领域，领导并推动中国其他自由贸易区的发展。同时，上海自由贸易区将作为窗户区域，以在腰带和道路倡议上为地区合作服务。因此，澄清其现有的法律框架对于研究如何加强和改善相关法律体系的建设并带领外国资本“进来”具有重要意义。

1。概述

2013年8月，州议会正式批准建立中国（上海）的飞行员贸易区，上海债券债券，保证物流公园， Port地区和上海 Boint Bondy 邦德。统一升级，探索和创新投资管理模型，并扩大服务行业的开放性。全国人民代表大会于2014年12月获得批准，国务院被授权将上海自由贸易区扩展到三个地区：金融领域， Aring Aring Aring Aring Aring Aring Aring And和高科技地区。中国（上海）自由贸易飞行员区的总面积达到120.72平方公里。上海自由贸易区已正式成为中国经济和贸易法律改革的先驱实验领域，并且具有重要意义。然后，随着上海自由贸易区作为参考模型，广东，天津，福吉安和其他省份和城市也在第二批批次中建立了飞行员自由贸易区。 2016年，州议会决定在狮子省，河南省，河内省，河北省，重庆城，平方城，四川省和省建立七个新的自由贸易飞行员区，并建立了自由贸易飞行员区域的建设。飞行员探索。

2。上海自由贸易区的法律框架

（i）国际规则背景的摘要

第二次世界大战后，为了应对贸易保护主义，促进国家之间资源的最佳分配并提高生产效率，就关税和贸易（GATT）的一般协议就开始了。 1947年10月在日内瓦签署了有关关税和贸易的一般协议，并于1948年1月暂时申请。Gatt旨在减少关税和其他贸易障碍，消除国际贸易的差异待遇，促进国际贸易自由化，并扩大了生产和流通于商品。由于未能满足GATT规定生效的条件，Gatt作为一项多边国际协议，从未正式生效，但始终通过协议的形式来实现临时申请效应适用的。尽管Gatt作为一项多边国际协议，从未正式生效，但它为WTO的出现和发展奠定了基础。世界贸易组织（WTO）是当代时代最重要的国际经济组织之一，拥有164名成员，成员的总贸易量达到了世界98％。世贸组织于1995年1月1日正式开始运营。其基本原则是通过实施市场开放，非歧视和公平贸易的原则来实现世界贸易自由化的目标。 1996年1月，它正式取代了Gatt。世贸组织是一个具有法律地位的国际组织，在调解会员纠纷方面具有更高的权力。与以前的Gatt相比，WTO涵盖了许多方面，例如商品贸易，服务贸易和知识产权贸易。中国于2001年12月正式成为世贸组织成员。上海自由贸易区是中国与自由贸易和世贸组织规则保持一致并探索与世界经济融合模式相符的主要措施，并迎来了各个领域的重大变化包括融资，税收，贸易和运输。

国际法下的自由贸易区是指比贸易和投资中相关的WTO法规更优惠的贸易安排；特定区域被指定在主权国家或地区的海关领土之外，并豁免外国商品。关税可以自由进入和退出。允许外国船只在自由贸易区内自由进入和退出，外国商品是免税的，并且取消了对进口商品的配额控制。除了拥有自由港口的大部分特征外，自由贸易区还可以吸引外国资本来建立工厂并发展出口处理企业，并允许并鼓励外国资本建立大型商业企业，金融机构等促进该地区的全面和全面的经济发展。

上海自由贸易区的建立和发展符合世界经济一体化和市场全球化的趋势要求。上海自由贸易区继续在开放税收，金融，贸易等的试点领域取得突破并创新，并在中国的经济和贸易法律改革中扮演先锋实验领域的作用。在其中，作为管理模型系统的重要措施之一，上海自由贸易区已实施了负面列表管理模型实施了进入外国投资的国家治疗。

国际法中的自由贸易区是指形成更紧密的经济合作区的两个或更多国家和地区，这些地区通过相互减少和豁免关税，非宣传障碍，市场访问限制等来促进贸易和投资。双赢的发展。自由贸易区的发展符合国际商品流通，技术转移，资本运营和跨国公司全球化的基本要求。例如，1985年，美国与以色列签署了一项自由贸易协定，到目前为止凤岗镇律师，有20个国家 /地区组成了北美自由贸易区，该贸易区主要包括豁免商品贸易关税，消除贸易技术障碍，政府采购访问，开放投资和服务，知识产权保护。自由贸易区的发展也符合世界经济发展的新状况，并有利于提高全球自由贸易区的整体自由化水平。

上海自由贸易区的建立和发展符合世界经济一体化和市场全球化的趋势要求。上海自由贸易区继续在开放税收，财务和贸易等试点地区取得突破并创新，并在中国的经济和贸易法律改革中扮演先锋实验领域的作用。在其中，作为管理模型系统的重要衡量标准之一，上海自由贸易区实施了负面列表管理模型实施了进入国外投资的国家待遇。

在腰带和道路倡议下，区域经济和贸易合作更加接近，如何申请和制定国际经济规则的重要性得到了强调。腰带和道路区域经济合作遍布亚洲，欧洲和非洲大陆。该路线沿线国家的政治，经济和法律条件差异很大。以法律制度为例，您将遇到英美法律制度，大陆法律制度和伊斯兰法律制度之间的冲突。这些规则将不可避免地与该路线沿线的国内法律发生激烈对抗。上海自由贸易区将在区域经济合作的新领域中发挥重要作用。

（ii）上海自由贸易区的法律框架

上海自由贸易区的建立，运营和发展不能与法律保证分开。上海自由贸易区的法律框架制度涉及一系列直接或间接的法律，法规和政策，从中央政府到地方政府。自成立以来，中央政府已发布了相关的决定和政策文件。同时，上海还发布了一系列法规，以共同为上海自由贸易区的特定运营提供法律保证。上海自由贸易区的法律体系是上海自由贸易区健康发展和稳定运营的关键联系。它的基本框架是：“中国（上海）飞行员自由贸易区的整体计划”，由国务院颁布，以及“自由贸易区试点区的中国（上海）管理措施”和其他一系列文件。

1。国民议会立法常设委员会

2013年8月，第12个全国人民代表大会常务委员会通过了“全国人民代表大会常务委员会授权国务院暂时调整中国相关法律规定的行政批准（上海）飞行员自由贸易的决定。区。”这是上海自由贸易区中最高的法律规范。主要内容包括：在上海自由贸易区中，对一般的外国投资进行了调整（不包括需要特殊访问管理措施由国家明确规定的投资），在上海自由贸易区中。 ;试验期规定为3年。尽管该决定仅涵盖“一般外国投资”，而仅专注于“行政批准”，但它在促进我国第一个自由贸易区的法律建设方面发挥了作用。

2。“中国的总体计划（上海）飞行员自由贸易区”由国务院及相关文件颁布

2013年8月，州议会通过了“中国（上海）飞行员自由贸易区的整体计划”，该区域涵盖了四个方面：整体要求，主要任务，监督和税收以及开放措施。具体而言，它包括：在上海自由贸易区的首次元素RMB资本项目中开放，并逐渐实现金融创新，例如自由兑换性；将来，公司合法人员可以在上海自由贸易区完成RMB的免费可兑换性，但个人暂时不会实施；上海贸易区也可能采取步骤来促进元人民币的自由兑换性，例如促进海外投资和国内资本的海外融资；上海自由贸易区还将在中国太平洋伙伴关系协议（TPP）的谈判中发挥作用。这是一个至关重要的角色，预计将成为中国向外界开放TPP的第一个窗口。

2013年12月，国务院进一步通过了“国务院在中国（上海）飞行员自由贸易区提供相关行政法规和国务院文件的规定，以临时调整行政批准或特别管理措施的决定。”该决定是对先前文件的完善，这主要反映在对某些冲突线条法规的调整中。改革外国投资的管理模式，并调整外国投资的一般行政批准内容，即：中华人民共和国外国投资法的实施规则，指导外国投资方向的法规以及实施中国外国合资企业法律已调整了法规中行政批准的内容。扩大服务行业的开放，包括国际海事业务，船舶注册，商业表演，中外交合作教育，电子游戏商业场所，娱乐场所，商业表演，新加坡工业，新加坡工业，电信企业和其他行业以及对行政批准已调整了高于行业，资格要求，业务范围，股权限制等。

2014年6月，州议会批准了“中国进一步扩大开放（上海）自由贸易区的措施”，该措施涉及服务行业的14项措施，14个制造业，2个采矿业和1个建筑业。条。在扩大服务行业的开放方面，根据前23项扩大服务行业开放的措施，已经添加了14项新的开放措施，强调了自由贸易飞行员区域的主要行业，例如运输贸易；在扩大制造业和采矿行业的开放方面，采矿业和其他行业扩大了该行业。 ，突出显示研发；在扩大建筑行业的开放方面，它反映了基础设施建设向外国投资的开放。这将有助于自由贸易飞行员区抓住国际工业重新延期的机会，并作为“测试领域”发挥出良好的作用，以促进我国的工业发展转型，升级和培养国际经济合作和竞争方面的新优势。负面列表列出了各种项目，例如在铁路行李箱线，高速铁路，城市地铁等方面的投资需要中国控制；在零售服务中，否定列表限制了投资报纸，杂志，书籍和进入市场的投资比率。

2015年1月，中国政府网站发布了“促进中国可复制改革（上海）飞行员自由贸易区的试点经验的通知”（以下称为“通知”）和中国（上海） ）飞行员自由贸易区（以下简称上海被完全部署了该国的可复制改革飞行员经验。“通知”清楚地指出，飞行员改革除法律修订和上海国际金融中心的建设事务外，上海自由贸易飞行员区的经验还可以原则上复制。全国应尽快促进全国。全国。

2015年4月，国务院发布了一个负面清单，该清单均统一适用于上海，广东，天津和福吉安的四个地方。 2015年4月，国务院发布了“进一步加深中国改革和开放的计划，该计划提出了25项主要任务和措施。同月，中国人民银行的上海总部发布了“关于在自由贸易帐户中发起外币服务职能的通知”，正式宣布上海的上海金融机构，开展自由贸易飞行员账户帐户业务可以提供根据相关要求，向本地和海外实体融入国内外货币。自由贸易帐户金融服务标志着自由贸易帐户外币服务功能的正式启动。

3。上海市议会常务委员会通过的相关决定和法规

2013年9月，上海市政人民代表大会常务委员会通过了“在中国（上海）自由贸易实验区临时调整和实施相关地方法律规定的决定”。这一决定与全国人民大会常务委员会的立法一致，并为上海自由贸易区的建立和发展提供了基础。

2014年7月25日，上海市议会常务委员会第14届会议通过了“中国（上海）飞行员自由贸易区的法规”。这是我国第一个有关自由贸易飞行员区域的本地法规。该法规被定位为全面的立法，结合了实施法规，自治法规和创造性法规的性质，这等同于建设自由贸易飞行员区域。 “基本法”。该法规共有9章和57篇文章，从管理系统，投资开放，贸易便利，金融服务，税收管理到全面监督，法律环境等，并将受到全面监管。它将从本月1日正式实施。

4。上海市政府发布的政府法规

上海市政府已针对上海自由贸易区发布了一系列管理措施，包括“中国（上海）飞行员自由贸易区的管理措施”和“中国外国投资访问权限（上海）飞行员免费措施2013年贸易区（负面列表），“中国外国投资项目的管理法规（上海）自由贸易区”等，为运营和开发提供法律保证上海自由贸易区。

5。由州议会的各部委和委员会发布的政策文件

州议会的所有部委和委员会都发布了相关政策文件，以规范上海自由贸易区运营的具体联系。

粉丝和监督，例如“中国银行银行监管委员会在中国（上海）飞行员自由贸易区的通知”，《中国人民银行对中国建设的财政支持（上海）飞行员的意见自由贸易区”和“中国工业和商业银行支持中国（关于上海飞行员自由贸易区的建设的几项意见）”，等等。

6。其他

除上述法律，法规和相关文件外，上海的相关部门，上海自由贸易区管理委员会等还发布了大量文件和法规，以标准化和实施特定的行动。例如，自成立以来，上海自由贸易区积极促进了商业系统的改革，并改革了行政批准事项。现在，它形成了一种“单窗口”批准模型，可大大提高服务效率。

3。负面列表规则

上海自由贸易区实施了“入境前国家待遇”的管理模型以及外国投资的“负面列表”。

自2013年9月上市以来，上海自由贸易区已采用了一个外国投资管理模式，其负面名单作为核心。之后，上海自由贸易区的负面清单从其机构开始时的190个调整减少到139。该负面列表比旧版本更开放和透明，并且列表减少到122个项目。根据“国家经济行业分类”（GB/T4754-2011），该负面清单分为15个类别，50项和122项特殊管理措施。其中，特殊管理措施包括适用于所有行业的行业特定措施和水平措施。未列出的包括国家安全，公共秩序，公共文化，财务谨慎，政府采购，补贴等。

国际投资与一个国家的经济发展和政治安全有关。所有国家都制定了规则，以限制外国投资以不同的方式和标准进入自己的市场。国家待遇是指一个国家和地区对外国（地区）自然人和法人作为自己的（地区）自然人和法人的平等待遇，就经济和民事方面而言。进入阶段的国家待遇也称为“进入前国家待遇”，这意味着在建立，收购和扩张阶段期间，外国投资者及其投资不少于国内投资者和投资。核心是为外国投资提供。正确的。在运营阶段的国家待遇称为“入境后国家待遇”，它不涉及负面列表问题。

将民族待遇预先验证到进入阶段并不意味着外国资本和国内资本在通道领域没有差异。在宣布国际访问权限的同时，一个国家将发布对外国投资的限制清单。实际上，由于不同国家的经济状况，政治状况和国内环境的不同，很难制定国际公认的统一负面列表模型。负面列表通常反映了东道国的开放程度。如果负面列表太长，外国投资者会认为东道国是智力的。如果负面名单太短，主持人会担心过度的风险。许多国家只开始承诺，当经济达到一定阶段时，他们的经济待遇就可以给予外国投资前的国家待遇。例如，日本在2002年与韩国签署的双边协议中首次采用了入学前国家待遇。“负面列表”管理模型是上海自由贸易区中最重要的系统之一，传统审查是因此，系统已更改为归档审查系统。上海自由贸易区为包括外国资本在内的所有非公共企业提供进入国家待遇。这是对我国法律体系开放外界的重要调整，也是我们对国家待遇原则的理解的重大变化。

“负面列表”阐明了被排除在外的行业，从而大大提高了市场透明度并提高了管理效率。根据传统的“肯定清单”模型，多个部门需要批准，这相对效率低下。从各个国家的实践中，负面列表通常列出与国民经济和人民生计有关的重要行业。根据已发表的负面列表，市场实体可以在上海自由贸易区从事业务活动，而无需州不禁止或限制的任何项目和领域。市场访问的门槛被取消，并在中间和事后实施监督系统，以便市场实体可以从事市场需求更多的商业活动。尽管当前的负面列表是上海自由贸易区的核心法律文件东莞凤岗律师，但仍然存在诸如含糊的写作和不明确的限制性措施之类的问题，但它通常反映了自由贸易区立法改革，开放性和透明度的发展方向。

4。结论

上海飞行员自由贸易区积极探索与国际规则相关的法律制度，强调贸易监督系统中的贸易自由化，强调金融系统中金融服务行业的开放性，并强调政府监督系统中的功能转型。在整理了现有的法律框架和规则之后，自由贸易区的法律制度存在诸如立法排名中的混乱，模糊的负面列表标准和不清楚的区域合作规则等问题。在立法中，有可能考虑民族人民代表大会制定一项统一的法律，以在自由贸易区中规定一系列基本问题，在国家立法的指导下，地方立法与中央立法合作，上海市政人民代表大会和市政府不断。改善当地立法，从而形成一个法律制度，该法律制度与相关法律，法规，规则等协调并合作，以改善负面清单，行业分类方法可以逐渐接近国际标准。关于区域合作规则的问题，基于实际条件，我们积极制定并改善了金融，税收，海关，金融，外贸，争端，解决方案等方面的法律制度和规则等。

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